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览富财经网消息，1月22日公开信息显示，因多项违规行为，ST西发及相关当事人 被公开认定等纪律处分的决定。 详细违规行为如下： 一、未按规定审议并披露重大关联交易 (一)2016 至 2019 年关联交易未按规定履行审议程序并披 露 2016 至 2019 年，西藏拉萨啤酒有限公司(以下简称拉萨啤 酒)与关联方西藏天地绿色饮品发展有限公司(以下简称天地绿 色)、西藏青稞啤酒有限公司(以下简称青稞啤酒)、四川省大川 高新生物技术开发有限公司(以下简称大川高新)、西藏福地天然 饮品产业发展有限公司

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级加杠杆股票 根据近期监管披露的信息，券商投行业务违规情况频发，涉及财务造假、欺诈发行、立案调查的案例，呈现出两个特点，一是头部券商频现：平安、东吴、、招商、广发等头部机构屡次被罚；二是个人与机构“双罚”，保荐代表人和机构均被追责。 处罚案例具体如下： 一、涉及财务造假与欺诈发行的典型案例 1．平安证券（昆腾微IPO项目） 违规行为：在昆腾微科创板IPO项目中，平安证券项目组设计解决方案掩盖第一大股东低价转让股份的股份支付问题，导致上市申请文件存在

【中泰、西南以及民生证券因债券业务存在多项违规收罚单】 因债券业务违规，3家券商同日被采取行政监管措施。近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券采取行政监管措施的决定，相关内容直指3家机构的债券业务存在违规情况。此前在1月，也有华泰联合证券、宏信证券因债券业务违规被监管点名。 具体来看，中泰证券存在的违规行为有：尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位和工作人员执业行为不规范；西南证券存在的违规行为有：个别公司债券项目合规内控把关不严、个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够和